Regler for oppgjør, clearing og fordeler Dette er den største delen av regelboken som gir regler for oppgjør og clearing av valutamarkedskontrakter og for håndtering av ytelseshandlinger som utbyttebetalinger og bedriftsaksjoner. Oppgjørsreglene krever at et medlemsfirma skal sørge for at hver utveksling som utføres, er behørig avgjort. Det er regler knyttet til tidspunktet for oppgjør, obligatorisk oppgjør, oppgjørssted og utsetting eller forlengelse av oppgjørstiden. I tillegg handler reglene om interkontorlevering, sertifiserte overføringer og sen oppgjør. Børsene driver en innkjøpstjeneste hvor et medlemsfirma kan be om at børsen kjøper aksjer på vegne av selskapet. Regler knyttet til innkjøp er inkludert i denne delen, men operasjonsprosedyrene og prosessen er tilgjengelig separat under innkjøpsseksjonen. Regler knyttet til clearing av handler gjennom en sentral motpart finnes i denne seksjonen, inkludert clearingordninger, fortsatt egnethet, sentrale motpartskontrakter og avregningsnett. Til slutt er det regler om generelle fordelssituasjoner og hvordan de skal håndteres. Disse inkluderer utbytte, rettighetsproblemer, kapitaliseringsproblemer, rettstilfeller, konverteringer og tegninger, oppkjøp og aksjesituasjoner. Markedsinformasjon og ressurser Handels - og markedsdepartementet Informasjon og ressurser Verdipapirhandelloven fra 1934 ("Exchange Act" eller quotActquot) styrer måten nasjonens verdipapirmarkeder og dets meglere og forhandlere opererer. Denne delen inneholder noen av de viktige bestemmelsene i loven og dens regler. Du vil finne informasjon om hvorvidt du må registrere deg som meglerforhandler og hvordan du kan registrere deg, samt oppførselsstandarder og regler for økonomisk ansvar som meglerforhandlere må følge. Et kvotemarkedskursutbytte er en verdipapirutveksling som har registrert seg hos SEC i henhold til verdipapirhandelloven § 6 i 1934. Informasjon om børsene registrert ved SEC, registrearkivering og annen veiledning finner du her. Overføringsagenter registrerer endringer i eierskap, opprettholder utstederens sikkerhetsinnehavere, kansellerer og utsteder sertifikater og distribuerer utbytte. Fordi overføringsagenter står mellom utstedende selskaper og sikkerhetshavere, er effektiv overføringsvirksomhet avgjørende for vellykket gjennomføring av sekundærvirksomhet. SECs regler og forskrifter er ment å legge til rette for rask og nøyaktig godkjenning og oppgjør av verdipapirtransaksjoner og som sikrer sikring av verdipapirer og midler. Informasjon om registrering av overføringsagenter, inspeksjoner og regler finner du her. Dodd-Frank-loven etablerte et omfattende rammeverk for å regulere markedet for over-the-counter swaps. Tittel VII i den loven skiller regulerende myndighet over bytte mellom SEC og Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (link til CFTC) Under loven har SEC autorisasjon over ldquosecurity-baserte swaps, rdquo som er bredt definert som swaps basert på (1) en enkelt sikkerhet eller (2) et lån eller (3) en smalbasert gruppe eller indeks av verdipapirer eller (4) hendelser knyttet til en enkelt utsteder eller utstedere av verdipapirer i en smalbasert sikkerhetsindeks. Informasjon om registrering, regler og sikkerhetsbaserte swap-enheter finnes her. Slideshare bruker informasjonskapsler for å forbedre funksjonalitet og ytelse, og for å gi deg relevant reklame. Hvis du fortsetter å surfe på nettstedet, godtar du bruken av informasjonskapsler på denne nettsiden. Se vår brukeravtale og personvernregler. Slideshare bruker informasjonskapsler for å forbedre funksjonalitet og ytelse, og for å gi deg relevant annonsering. Hvis du fortsetter å surfe på nettstedet, godtar du bruken av informasjonskapsler på denne nettsiden. Se vår personvernerklæring og brukeravtale for detaljer. Utforsk alle favorittemner i SlideShare-appen Få SlideShare-appen til å lagre for senere, selv frakoblet Fortsett til mobilnettstedet Opplastning Logg inn Registrering Dobbeltklikk for å zoome ut Handel og oppgjørsprosess Del denne SlideShare LinkedIn Corporation-kopien 2017Trading - og oppgjørssystemer Vi har hjulpet bedrifter å sette opp og utvide sine handels - og oppgjørssystemer i over 15 år og har fullført hundrevis av relaterte prosjekter. Ikke bare vet vi alt det er å vite om de mest brukte systemene (f. eks. SunGard Front Arena), vi er også veldig kjent med de finansielle produktene som handles, felles markedspraksis, regulatoriske krav til kapitalmarkeder og bransjespesifikk handel og oppgjør prosesser. Takket være vår erfaring med kravene til slike systemer etter risikostyring og regnskapsregler, kan vi sikre at de nye produktene er effektivt integrert med den best mulige tiden til markedet. Vår kompetanse på dette feltet er tydelig fra de mange partnerskapene vi har etablert med ledende programvareleverandører. Vi har gitt råd til mange innenlandske og internasjonale selskaper om valg og introduksjon av handelssystemer. Med spesifikk hensyn til utvalgsprosjekter har vi bygget opp en rekke komplette spesifikasjonskataloger som raskt kan tilpasses til dine individuelle behov. Ut fra vår egen kompetanse har vi også utviklet en rekke prosjektledelsesverktøy som gir oss et pålitelig estimat av prosjektkostnadene, og har maler som dekker mange bransjespesifikke problemer. Denne rikdom av kunnskap og erfaring er til din disposisjon. Vi har støttet prosjekter av alle størrelser på dette feltet - fra den raske introduksjonen (på bare to uker) til et system som er ment for bruk i frontkontoret til en gruppeomfattende utrulling med over 100 prosjektpersonale og integrering av systemet med alle nedstrømsområder. Vår erfaring dekker alle de vanlige aktivaklassene, fra renter og egenkapital til kreditt, FX og råvarer. Vi er svært kjent med driften av koblinger til elektroniske børser, oppgjørs - og prissystemer og med ordrehåndteringsprosesser. Som et resultat inkluderer vår kundebase hedgefond og industrielle bedrifter samt nasjonale og internasjonale banker. Konstante endringer på finansmarkedene skaper også opprettholdt press på selskapene for å tilpasse og optimalisere sine handelssystemer. Med mange års erfaring kan vi gi svært gode resultater både på potensielle systemfusjoner og på forbedringer av systemrelaterte prosesser. Handelsavdelinger er blant de mest sensitive delene av et selskap. Svake punkter i systemer og prosesser kan føre til dyre feil og til og med (i ekstreme tilfeller) til forekomster av svindel som kan true selskapets eksistens. Vår kompetanse kan hjelpe deg med å identifisere eventuelle vanlige svake punkter og ta passende tiltak for å løse dem.
No comments:
Post a Comment